Activități interzise a fi desfășurate de unele categorii de agenți economici: INTERZISE PENTRU PERSOANELE FIZICE AUTORIZATE (PFA), ÎNTREPRINZATORII TITULARI Al ÎNTREPRINDERILOR INDIVIDUALE, ÎNTREPRINDERILE FAMILIALE g) In domeniul pieţei de capital • Legea nr. 126 din 11 iunie 2018 privind pieţele de instrumente financiare: "Art. 2 - (1), lit (a) pct. 8 din Anexa nr. 2 Entităţile care trebuie autorizate sau reglementate pentru a opera pe pieţele financiare [...] entităţi autorizate în România sau într-un stat membru în temeiul unei directive, entităţi autorizate sau reglementate în România sau într-un stat membru fără raportare la o directivă şi entităţi autorizate sau reglementate de o ţară terţă: [...] • traderi;
---------------------------------
Societăți pentru a căror constituire și/sau modificare a actelor constitutive ale acestora legea prevede avize/autorizații prealabile constituirii: ///. SOCIETĂŢILE PE PIAŢA DE CAPITAL • Legea nr. 126 din 11 iunie 2018 privind pieţele de instrumente financiare: "Art. 3 - (1) pct. 74 - S.S.I.F. - firmă de investiţii, persoană juridică română, constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, potrivit Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, autorizată de A.S.F. " "Art. 10 - (5) S.S.I.F. funcţionează numai în baza autorizaţiei A.S.F. şi prestează cu titlu profesional, în limita autorizaţiei acordate, serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute în secţiunea A a anexei nr. 1 şi serviciile auxiliare prevăzute în secţiunea B a anexei nr. 1." "Art. 48 - (1) Orice entitate care solicită autorizarea ca S.S.I.F. respectă, în momentul eliberării autorizaţiei respective, obligaţiile care îi revin potrivit prevederilor art. 44-52 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare." "Art. 122 - (1) O societate dintr-o ţară terţă care intenţionează să furnizeze servicii de investiţii sau să desfăşoare activităţi de investiţii, cu sau fără servicii auxiliare, pentru clienţi de retail sau clienţi profesionali în sensul anexei nr. 2 secţiunea B, pe teritoriul României, înfiinţează o sucursală. (2) Sucursala prevăzută la alin. (1) trebuie să obţină în prealabil o autorizaţie din partea A.S.F., în baza unei cereri transmise în acest sens de societatea din ţara terţă". "Art. 3 - (1) pct. 72 - Societate dintr-o ţară terţă - societate care ar fi o instituţie de credit ce oferă servicii de investiţii sau desfăşoară activităţi de investiţii ori o firmă de investiţii, dacă sediul său principal sau sediul său social s-ar afla pe teritoriul Uniunii Europene". "Art. 3 - (1) pct. 60 - Piaţă reglementată - sistem multilateral, operat şi/sau administrat de un operator de piaţă, care asigură sau facilitează reunirea, în cadrul sistemului şi în conformitate cu regulile cu caracter nediscreţionar ale pieţei reglementate, a unor interese multiple de vânzare şi cumpărare de instrumente financiare ale unor terţe părţi, într-un mod care conduce la încheierea de contracte cu instrumente financiare admise la tranzacţionare pe baza normelor şi/sau a sistemelor sale şi care este autorizat şi funcţionează în mod regulat şi în conformitate cu titlul III". • Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziţii referitoare la prestarea serviciilor şi activităţilor de investiţii conform Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare “Art. 13 (1) S.S.I.F. supune autorizării A.S.F., anterior înregistrării la oficiul registrului comerţului, următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare: a)majorarea/reducerea capitalului social; b)extinderea/restrângerea obiectului de activitate; c)numirea membrilor organelor de conducere a S.S.I.F., conform reglementărilor specifice; d)schimbarea sediului social; e)înfiinţarea/desfiinţarea de sedii secundare; f)schimbarea denumirii. (2)În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1) lit. a), b) şi d)-f) conform prevederilor prezentului regulament, A.S.F. emite o decizie de completare şi/sau modificare a autorizaţiei de funcţionare a S.S.I.F. (3)Membrii organelor de conducere a S.S.I.F. îşi exercită mandatul în legătură cu activitatea specifică S.S.I.F. de la data autorizării acestora de către A.S.F. (4)După obţinerea autorizaţiei prevăzute la alin. (2), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la oficiul registrului comerţului a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare al S.S.I.F., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizaţiei emise de către A.S.F., S.S.I.F. are obligaţia de a transmite A.S.F. copia certificatului de înregistrare menţiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situaţia în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat. (5)Majorarea capitalului social al unei S.S.I.F. nu poate fi efectuată prin aport în natură. (6)În aplicarea prevederilor art. 27 din Legea nr. 126/2018, S.S.I.F. are obligaţia de a informa A.S.F. după cum urmează: a)în cazul numirii membrilor organelor de conducere a S.S.I.F., anterior solicitării de autorizare a modificării sau, cel târziu, la momentul solicitării autorizării prevăzute la alin. (1) lit. c); b)în cazul încetării mandatului sau al demisiei sau al decesului unui membru al organelor de conducere a S.S.I.F., în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la producerea evenimentului, transmiţând documente justificative”. • Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare: "Art. 44 - (1) Fondul de compensare a investitorilor, denumit in continuare Fond, este persoană juridică, [...] în baza actului constitutiv, aprobat in prealabil de C.N.V.M." "Art. 146 - (1) Depozitarul central este acea persoană juridică, constituită sub forma societăţii pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, autorizată şi supravegheată de A.S.F., care efectuează operaţiunile de depozitare a instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, precum şi orice operaţiuni în legătură cu acestea". „Art. 286 - (3) Prin derogare de la Legea nr. 31/1990, modificările ce vor fi efectuate la actele constitutive ale S.I.F.-urilor, pentru încadrarea acestora in prevederile prezentei legi, vor fi înregistrate la oficiul registrului comerţului, in baza hotărârii consiliului de administraţie sau a SAI, după caz, ulterior obţinerii autorizaţiei prealabile emise de C.N. V.M." • ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital "Art. 4 - (1) Societatea de administrare a investiţiilor, denumită în continuare S.A.I., persoană juridică română, este constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 31/1990, şi funcţionează numai în baza autorizaţiei C.N.V.M. ". „Art. 5 (1)S.A.I. va avea ca obiect de activitate administrarea O.P.C.V.M. stabilite în România sau în alt stat membru. ………………………………………………………………………………. (4) S.A.I. poate fi autorizată să desfăşoare activităţile prevăzute la alin. (3) numai în situaţia în care este autorizată în prealabil să desfăşoare activităţile menţionate la alin. (1) sau (2) şi poate fi autorizată să desfăşoare activităţile prevăzute la alin. (3) lit. b) numai în situaţia în care desfăşoară activităţile prevăzute la alin. (3) lit. a).”

* ATENȚIE: Lipsa de informații pentru un anumit cod Caen nu înseamnă că nu este nevoie de autorizare. Este posbil ca instituția ce autorizează acel cod Caen să nu fi completat aceste informații în aplicație