Activități interzise a fi desfășurate de unele categorii de agenți economici: INTERZISE PENTRU PERSOANELE FIZICE AUTORIZATE (PFA), ÎNTREPRINZATORII TITULARI Al ÎNTREPRINDERILOR INDIVIDUALE, ÎNTREPRINDERILE FAMILIALE g) In domeniul pieţei de capital • Legea nr. 126 din 11 iunie 2018 privind pieţele de instrumente financiare: "Art. 2 - (1), lit (a) pct. 8 din Anexa nr. 2 Entităţile care trebuie autorizate sau reglementate pentru a opera pe pieţele financiare [...] entităţi autorizate în România sau într-un stat membru în temeiul unei directive, entităţi autorizate sau reglementate în România sau într-un stat membru fără raportare la o directivă şi entităţi autorizate sau reglementate de o ţară terţă: [...] • traderi;
---------------------------------
Activități economice pentru desfășurarea cărora legea impune condiția obiectului principal de activitate: I. In domeniul instituţiilor de credit, caselor de schimb valutar, societăţilor de microfinanţare * O.U.G. nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, cu modificările şi completările ulterioare: "Art. 18 - (1) Instituţiile de credit pot desfăşura, în limita autorizaţiei acordate, următoarele activităţi: a)atragere de depozite şi de alte fonduri rambursabile; b)acordare de credite, incluzând printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau fără regres, finanţarea tranzacţiilor , inclusiv forfetare; c)leasing financiar; d)servicii de plată aşa cum sunt definite la art. 8 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 113/2009 privind serviciile de plată; e)emiterea şi administrarea altor mijloace de plată, cum ar fi cecuri, cambii şi bilete la ordin, în măsura în care nu se încadrează la lit. d); f)emitere de garanţii şi asumare de angajamente; g)tranzacţionare în cont propriu şi/sau pe contul clienţilor, în condiţiile legii, cu: 1.instrumente ale pieţei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit; 2.valută; 3.contracte futures şi options financiare; 4.instrumente având la bază cursul de schimb şi rata dobânzii; 5.valori mobiliare şi alte instrumente financiare transferabile; h)participare la emisiunea de valori mobiliare şi alte instrumente financiare, prin subscrierea şi plasamentul acestora ori prin plasament şi prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni; i)servicii de consultanţă cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri şi alte aspecte legate de afaceri , servicii legate de fuziuni şi achiziţii şi prestarea altor servicii de consultanţă; j)administrare de portofolii şi consultanţă legată de aceasta; k)custodie şi administrare de instrumente financiare; l)intermediere pe piaţa interbancară; m)prestare de servicii privind furnizarea de date şi referinţe în domeniul creditării; n)închiriere de casete de siguranţă; n1)emitere de monedă electronică;) o)operaţiuni cu metale şi pietre preţioase şi obiecte confecţionate din acestea; p)dobândirea de participaţii la capitalul altor entităţi; r)orice alte activităţi sau servicii, în măsura în care acestea se circumscriu domeniului financiar, cu respectarea prevederilor legale speciale care reglementează respectivele activităţi, dacă este cazul. (3)Dispoziţiile alin. (1) se interpretează şi se aplică astfel încât activităţile enumerate la alin. (1) să acopere orice operaţiuni, tranzacţii, produse şi servicii care se înscriu în sfera acestor activităţi sau pot fi asimilate acestora, inclusiv serviciile auxiliare acestor activităţi. (4)Activităţile care, potrivit unor legi speciale, sunt supuse unor autorizări, aprobări sau avize specifice, pot fi desfăşurate de instituţia de credit numai după obţinerea acestora."
---------------------------------
Activități economice pentru desfășurarea cărora legea impune condiția obiectului principal de activitate: //. In domeniul pieţei de capital • Legea nr. 126 din 11 iunie 2018 privind pieţele de instrumente financiare:*) Acelaşi cod CAEN poate defini activităţile desfăşurate de societăţi din domenii diferite putând fi, după caz, obiect unic sau principal de activitate. "Art. 10 (1) Prestarea de servicii de investiţii şi/sau desfăşurarea activităţilor de investiţii cu titlu profesional şi prestarea serviciului auxiliar prevăzut la pct. 1 al secţiunii B din anexa nr. 1 se fac numai în baza şi în limita autorizaţiei acordate în prealabil de A.S.F., în cazul S.S.I.F., respectiv de B.N.R., în cazul instituţiilor de credit. (4) A.S.F. acordă autorizaţia S.S.I.F. în conformitate cu prevederile prezentului titlu, precum şi în conformitate cu reglementările UE emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE. (5) S.S.I.F. funcţionează numai în baza autorizaţiei A.S.F. şi prestează cu titlu profesional, în limita autorizaţiei acordate, serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute în secţiunea A a anexei nr. 1 şi serviciile auxiliare prevăzute în secţiunea B a anexei nr. 1." "Art. 129 (3) Condiţiile şi documentaţia ce trebuie să însoţească cererea de autorizare, precum şi procedura de autorizare a operatorului de piaţă vor fi prevăzute de reglementări ale A.S.F. şi se vor referi în principal la: [...] b) obiectul principal de activitate, constând în administrarea pieţelor reglementate, precum şi a activităţilor conexe în legătură cu aceasta." "Art. 178 Condiţiile, documentaţia ce trebuie să însoţească cererea de autorizare, precum şi procedura de autorizare a depozitarului central sunt stabilite prin Regulamentul (UE) nr. 909/2014, prin actele delegate şi actele de punere în aplicare, după caz, adoptate de Comisia Europeană, respectiv prin reglementările emise de A.S.F. prin care sunt reglementate aspecte care fac obiectul regulamentului european menţionat mai sus. " ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital "Art. 5 (1) S.A.I. va avea ca obiect de activitate administrarea O.P.C.V.M. stabilite în România sau în alt stat membru. (2) Pe lângă administrarea O.P.C.V.M. prevăzută la alin. (1), S.A.I. poate administra şi alte organisme de plasament colectiv care nu sunt reglementate de prezenta ordonanţă de urgenţă şi pentru care S.A.I. face obiectul unei supravegheri prudenţiale, dar ale căror titluri de participare nu pot fi comercializate în alte state membre în temeiul prezentei ordonanţe de urgenţă. (3) Prin excepţie de la alin. (1), S.A.I. poate desfăşura, suplimentar activităţii de administrare a O.P.C.V.M., şi următoarele activităţi: a) administrarea portofoliilor individuale de investiţii, inclusiv a celor deţinute de către fondurile de pensii, pe bază discreţionară, conform mandatelor date de investitori, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare; b) servicii conexe: (i)consultanţa de investiţii privind unul sau mai multe instrumente financiare; (ii)activitatea de păstrare şi administrare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv."
---------------------------------
Activități economice pentru desfășurarea cărora legea impune condiția obiectului principal de activitate: VI În domeniul instituţiilor financiare nebancare • LEGE Nr. 93/2009 privind instituţiile financiare nebancare, cu modificările şi completările ulterioare: "Art. 15 - (1) Se interzic instituţiilor financiare nebancare: a)includerea în obiectul principal de activitate a unei activităţi care nu este prevăzută la art. 14 alin. (1); b)includerea în obiectul secundar de activitate a oricărei altei activităţi decât, după caz, cele prevăzute la art. 14 a)”
---------------------------------
Societăți pentru a căror constituire și/sau modificare a actelor constitutive ale acestora legea prevede avize/autorizații prealabile constituirii: ///. SOCIETĂŢILE PE PIAŢA DE CAPITAL • Legea nr. 126 din 11 iunie 2018 privind pieţele de instrumente financiare: "Art. 3 - (1) pct. 74 - S.S.I.F. - firmă de investiţii, persoană juridică română, constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, potrivit Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, autorizată de A.S.F. " "Art. 10 - (5) S.S.I.F. funcţionează numai în baza autorizaţiei A.S.F. şi prestează cu titlu profesional, în limita autorizaţiei acordate, serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute în secţiunea A a anexei nr. 1 şi serviciile auxiliare prevăzute în secţiunea B a anexei nr. 1." "Art. 48 - (1) Orice entitate care solicită autorizarea ca S.S.I.F. respectă, în momentul eliberării autorizaţiei respective, obligaţiile care îi revin potrivit prevederilor art. 44-52 din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare." "Art. 122 - (1) O societate dintr-o ţară terţă care intenţionează să furnizeze servicii de investiţii sau să desfăşoare activităţi de investiţii, cu sau fără servicii auxiliare, pentru clienţi de retail sau clienţi profesionali în sensul anexei nr. 2 secţiunea B, pe teritoriul României, înfiinţează o sucursală. (2) Sucursala prevăzută la alin. (1) trebuie să obţină în prealabil o autorizaţie din partea A.S.F., în baza unei cereri transmise în acest sens de societatea din ţara terţă". "Art. 3 - (1) pct. 72 - Societate dintr-o ţară terţă - societate care ar fi o instituţie de credit ce oferă servicii de investiţii sau desfăşoară activităţi de investiţii ori o firmă de investiţii, dacă sediul său principal sau sediul său social s-ar afla pe teritoriul Uniunii Europene". "Art. 3 - (1) pct. 60 - Piaţă reglementată - sistem multilateral, operat şi/sau administrat de un operator de piaţă, care asigură sau facilitează reunirea, în cadrul sistemului şi în conformitate cu regulile cu caracter nediscreţionar ale pieţei reglementate, a unor interese multiple de vânzare şi cumpărare de instrumente financiare ale unor terţe părţi, într-un mod care conduce la încheierea de contracte cu instrumente financiare admise la tranzacţionare pe baza normelor şi/sau a sistemelor sale şi care este autorizat şi funcţionează în mod regulat şi în conformitate cu titlul III". • Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziţii referitoare la prestarea serviciilor şi activităţilor de investiţii conform Legii nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare “Art. 13 (1) S.S.I.F. supune autorizării A.S.F., anterior înregistrării la oficiul registrului comerţului, următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare: a)majorarea/reducerea capitalului social; b)extinderea/restrângerea obiectului de activitate; c)numirea membrilor organelor de conducere a S.S.I.F., conform reglementărilor specifice; d)schimbarea sediului social; e)înfiinţarea/desfiinţarea de sedii secundare; f)schimbarea denumirii. (2)În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1) lit. a), b) şi d)-f) conform prevederilor prezentului regulament, A.S.F. emite o decizie de completare şi/sau modificare a autorizaţiei de funcţionare a S.S.I.F. (3)Membrii organelor de conducere a S.S.I.F. îşi exercită mandatul în legătură cu activitatea specifică S.S.I.F. de la data autorizării acestora de către A.S.F. (4)După obţinerea autorizaţiei prevăzute la alin. (2), în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la oficiul registrului comerţului a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare al S.S.I.F., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizaţiei emise de către A.S.F., S.S.I.F. are obligaţia de a transmite A.S.F. copia certificatului de înregistrare menţiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situaţia în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat. (5)Majorarea capitalului social al unei S.S.I.F. nu poate fi efectuată prin aport în natură. (6)În aplicarea prevederilor art. 27 din Legea nr. 126/2018, S.S.I.F. are obligaţia de a informa A.S.F. după cum urmează: a)în cazul numirii membrilor organelor de conducere a S.S.I.F., anterior solicitării de autorizare a modificării sau, cel târziu, la momentul solicitării autorizării prevăzute la alin. (1) lit. c); b)în cazul încetării mandatului sau al demisiei sau al decesului unui membru al organelor de conducere a S.S.I.F., în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la producerea evenimentului, transmiţând documente justificative”. • Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare: "Art. 44 - (1) Fondul de compensare a investitorilor, denumit in continuare Fond, este persoană juridică, [...] în baza actului constitutiv, aprobat in prealabil de C.N.V.M." "Art. 146 - (1) Depozitarul central este acea persoană juridică, constituită sub forma societăţii pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, autorizată şi supravegheată de A.S.F., care efectuează operaţiunile de depozitare a instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, precum şi orice operaţiuni în legătură cu acestea". „Art. 286 - (3) Prin derogare de la Legea nr. 31/1990, modificările ce vor fi efectuate la actele constitutive ale S.I.F.-urilor, pentru încadrarea acestora in prevederile prezentei legi, vor fi înregistrate la oficiul registrului comerţului, in baza hotărârii consiliului de administraţie sau a SAI, după caz, ulterior obţinerii autorizaţiei prealabile emise de C.N. V.M." • ORDONANŢĂ DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital "Art. 4 - (1) Societatea de administrare a investiţiilor, denumită în continuare S.A.I., persoană juridică română, este constituită sub forma unei societăţi pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 31/1990, şi funcţionează numai în baza autorizaţiei C.N.V.M. ". „Art. 5 (1)S.A.I. va avea ca obiect de activitate administrarea O.P.C.V.M. stabilite în România sau în alt stat membru. ………………………………………………………………………………. (4) S.A.I. poate fi autorizată să desfăşoare activităţile prevăzute la alin. (3) numai în situaţia în care este autorizată în prealabil să desfăşoare activităţile menţionate la alin. (1) sau (2) şi poate fi autorizată să desfăşoare activităţile prevăzute la alin. (3) lit. b) numai în situaţia în care desfăşoară activităţile prevăzute la alin. (3) lit. a).”

* ATENȚIE: Lipsa de informații pentru un anumit cod Caen nu înseamnă că nu este nevoie de autorizare. Este posbil ca instituția ce autorizează acel cod Caen să nu fi completat aceste informații în aplicație